Modelos gratuitos de matriz de risco
As matrizes de risco, também chamadas de matrizes de gravidade de risco, podem ajudar você a determinar a prioridade dos riscos. Depois de determinar a gravidade e a probabilidade dos riscos, liste-os na ordem a ser abordada. O código de cores ajuda a visualizar as classificações de risco; você também pode designar zonas da matriz como geralmente aceitável (GA), o mais baixo razoavelmente possível (ALARP) e geralmente inaceitável (GU) para criar uma exibição rápida de quais riscos priorizar. Leia mais sobre essas zonas abaixo.
Modelo de matriz de risco 3x3
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Esse modelo de matriz de risco 3x3 é ideal para equipes e organizações que preferem a simplicidade. O modelo fornece três níveis para codificar a gravidade e a probabilidade de cada risco: baixo, médio e alto (atribuídos aos valores de um, dois e três, respectivamente). Depois de determinar os valores de gravidade e probabilidade, use a grade para determinar os riscos que precisam ser abordados primeiro.
Modelo de matriz de risco 3x4
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Excel | Word | PDF | Smartsheet
Esse modelo de matriz de risco 3x4 usa escalas não numéricas para probabilidade e gravidade; depois de selecionar as opções para cada parâmetro, use os valores na matriz para determinar o nível de gravidade para cada risco.
Modelo de matriz de risco 5x5
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O modelo de matriz 5x5 oferece opções adicionais de colocação em escala; esse modelo é ideal para organizações que precisam de informações mais detalhadas sobre cada risco. Depois de determinar os valores de gravidade e probabilidade, use a grade para determinar a prioridade dos riscos.
Modelo de matriz de gerenciamento de risco
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Excel | Word | PDF | Smartsheet
Use essa matriz de gerenciamento de risco para identificar os riscos e determinar quando eles exigem mitigação. Esse modelo permite classificar o impacto e a probabilidade do risco antes e depois da mitigação e observar as ações que serão tomadas para gerenciar o impacto dos riscos.
Matriz de controle de risco
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Excel | Word | PDF | Smartsheet
Esse tipo de matriz de risco é útil para organizações ou projetos que regularmente encontram um alto grau de risco. Ele reflete os riscos e respectivos impactos, bem como os controles automatizados e manuais disponíveis para ajudar a limitar as perdas resultantes. Você pode usar essa matriz de controle de risco posteriormente para criar um plano de resposta ao risco e personalizá-lo para atender às necessidades do projeto ou organização.
Modelo de matriz de avaliação de risco de TI
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A TI envolve uma variedade de riscos únicos e, no atual ambiente orientado por dados, as consequências são frequentemente graves. As ameaças aos dados, sistemas e redes se originam de várias fontes, desde desastres naturais até falhas de hardware. No entanto, na TI, muitos riscos são relacionados a pessoas, como ameaças externas (hackers ou terroristas), ameaças internas (ex-funcionários que possuem credenciais de login) ou informações internas confiáveis (funcionários atuais que obtêm acesso indevido).
Essa matriz de análise de riscos de TI permite que você planeje respostas aos riscos mais catastróficos, contenha riscos moderados e monitore os menos graves. Leve em consideração os requisitos de dados e sistema, o tempo que levará para recuperar os dados/funcionamento do sistema e a equipe e o equipamento mínimos necessários para conduzir o negócio nesse meio tempo.
Modelo de matriz de avaliação de risco do negócio
Baixe o modelo de matriz de resposta ao risco do negócio
O exemplo de matriz de risco exibe como prever os riscos que a empresa pode enfrentar, para que você possa se preparar para abordá-los antes que eles afetem os resultados.
Use essa matriz de avaliação de risco do negócio para listar os riscos potenciais, os ativos, departamentos ou entidades do negócio que serão afetados, a probabilidade de cada risco, ações de prevenção ou mitigação disponíveis e muito mais.
Dependendo do negócio, a classificação do impacto pode estar relacionada a perdas financeiras, dificuldades operacionais, queda de clientes ou outra métrica.
Para obter informações e recursos adicionais sobre como avaliar o risco relacionado a terceiros com os quais a organização faz negócios, visite "Avaliação de fornecedores e avaliação simplificada" e "Modelos gratuitos de avaliação de risco de fornecedor".
Modelo da matriz de resposta ao risco
Baixe o modelo da matriz de resposta ao risco
Além de analisar os riscos em si, essa matriz de resposta ao risco permite traçar um plano de resposta. Com esse modelo de matriz de risco para Excel, você pode listar os riscos, avaliar sua probabilidade e impacto e observar a resposta a cada um (por exemplo, "reduzir" ou "eliminar"). Você também pode descrever o plano de contingência para responder ao risco, o evento que acionará a resposta e a parte que lidará com a resposta.
Essa matriz de risco é especialmente útil para indústrias, organizações ou projetos de alto risco. Ela oferece uma exibição rápida não apenas do impacto dos riscos, mas também dos gatilhos a serem observados e do plano adequado para lidar com os riscos que ocorrem.
Modelo da matriz de avaliação de risco de construção
Baixe o modelo da matriz de resposta ao risco
Existem muitos tipos diferentes de riscos comuns aos projetos de construção, incluindo riscos de trabalho (lesão ou acidente de trabalho), financeiros, do projeto, naturais e competitivos.
Usando uma matriz de avaliação de risco de construção, você pode prever os riscos comuns e avaliar o impacto que eles terão no projeto. Você também pode observar quem é responsável por lidar com eles: contratante, proprietários ou designer. Com esse exemplo de matriz de avaliação de risco, você pode permanecer dentro do cronograma e do orçamento e, por fim, proteger as margens de lucro.
Modelo da matriz de risco do projeto
Baixe o modelo da matriz de resposta ao risco
Use essa matriz de avaliação de risco para fazer uma análise de risco qualitativa da probabilidade do risco e avaliar a provável gravidade do impacto de cada risco no escopo, cronograma, orçamento e conclusão do projeto. Esse modelo de matriz de risco permite classificar os riscos antes e depois de uma resposta, juntamente com eventos que podem desencadear o risco, a pessoa ou entidade responsável pela resposta e o plano de resposta.
O que é uma matriz de risco?
A matriz de risco é um gráfico que representa a gravidade de um evento que ocorre em um eixo e a probabilidade de ocorrer no outro. Você também pode formatar a matriz como uma tabela, em que a probabilidade e o impacto do risco são colunas e os riscos são listados em linhas. Ao visualizar os riscos existentes e potenciais dessa maneira, você pode avaliar o respectivo impacto e também identificar quais são os de maior prioridade. A partir daí, você pode criar um plano para responder aos riscos que precisam de mais atenção.
Um gráfico de matriz de risco é um instantâneo simples das informações encontradas nos formulários de avaliação de risco e geralmente faz parte do processo de gerenciamento de risco. Esses formulários são mais complexos e envolvem a identificação de riscos, a coleta dos dados de base, o cálculo da probabilidade e gravidade e o delineamento de estratégias de prevenção e gerenciamento de risco.
O gerenciamento de risco é o processo pelo qual as organizações descobrem, analisam e abordam os riscos para atingir metas, manter os projetos no caminho certo e cumprir orçamentos e linhas do tempo. Ele envolve cinco etapas: planejamento, identificação, análise, resposta e monitoramento/controle. A criação de uma matriz de risco é frequentemente uma das primeiras etapas do processo de gerenciamento de risco e ocorre com frequência na fase de análise (após a criação dos formulários de avaliação de risco).
Como usar um modelo de matriz de risco
Também conhecida como matriz de gerenciamento de risco, matriz de classificação de risco ou matriz de análise de risco; um modelo de matriz de risco se concentra em dois aspectos:
- Gravidade: o impacto de um risco e as consequências negativas que resultariam dele.
- Probabilidade: a probabilidade de o risco ocorrer.
Para colocar um risco na matriz de risco, atribua uma classificação à gravidade e probabilidade. Em seguida, plote-o na posição apropriada no gráfico ou indique a classificação na tabela. As classificações típicas usadas são as seguintes:
Gravidade:
- Insignificantes: riscos que não trazem consequências negativas reais ou não representam uma ameaça significativa para a organização ou o projeto.
- Menores: riscos que têm um pequeno potencial de consequências negativas, mas não afetarão significativamente o sucesso geral.
- Moderados: riscos que podem potencialmente trazer consequências negativas, representando uma ameaça moderada ao projeto ou à organização.
- Críticos: riscos com consequências negativas substanciais que afetarão seriamente o sucesso da organização ou do projeto.
- Catastrófico: riscos com consequências negativas extremas, que podem fazer com que todo o projeto falhe ou afetar severamente as operações diárias da organização. Esses são os riscos de maior prioridade a serem abordados.
Probabilidade:
- Improváveis: riscos extremamente raros, com quase nenhuma probabilidade de ocorrer.
- Raros: riscos que são relativamente incomuns, mas têm uma pequena chance de se manifestar.
- Ocasionais: riscos mais típicos, com cerca de 50% de chance de ocorrer.
- Prováveis: riscos que são altamente prováveis de ocorrer.
- Definitivos: riscos que quase certamente se manifestarão. Aborde esses riscos primeiro.
Classificação e priorização do risco
Depois de colocar cada risco na matriz, você pode atribuir a ele uma classificação geral. Riscos que têm consequências negativas graves e são altamente prováveis de ocorrer recebem a classificação mais alta; riscos com baixo impacto e baixa probabilidade recebem a classificação mais baixa. As classificações de risco combinam classificações de impacto e probabilidade para ajudar você a identificar quais riscos representam as maiores ameaças em geral (e, portanto, são a principal prioridade a ser abordada).
Algumas organizações usam uma escala numérica para atribuir classificações de risco mais específicas. No entanto, a maioria das classificações se enquadra em algumas categorias amplas, que geralmente são codificadas por cores:
- Baixos: as consequências do risco são menores e é improvável que ocorra. Esses tipos de riscos são geralmente ignorados e, frequentemente, codificados pela cor verde.
- Médios: relativamente prováveis de ocorrer, esses riscos têm consequências um pouco mais graves. Se possível, tome medidas para evitar que riscos médios ocorram, mas lembre-se de que eles não são de alta prioridade e não devem afetar significativamente o sucesso da organização ou do projeto. Esses riscos costumam ser codificados pela cor amarela.
- Altos: são riscos graves que têm consequências significativas e provavelmente ocorrerão. Priorize e responda a esses riscos a curto prazo. Eles geralmente são codificados pela cor laranja.
- Extremos: riscos catastróficos que têm consequências graves e são altamente prováveis de ocorrer. Os riscos extremos são a maior prioridade. Você deve responder a eles imediatamente, pois eles podem ameaçar o sucesso da organização ou do projeto. Eles geralmente são codificados pela cor vermelha.
Depois de classificar os riscos, você pode fazer um plano de resposta ao risco para prevenir ou abordar aqueles que são "altos" ou "extremos". Pode não ser necessário responder aos riscos classificados como "baixos" ou "médios" antes do início do trabalho.
Zonas da matriz de modelo de risco
Muitas organizações obtêm uma imagem ainda mais clara do risco, dividindo as matrizes em zonas:
- Geralmente aceitável (GA): na área do gráfico classificada como "baixa", os riscos têm pouco impacto e/ou é improvável que ocorram. Os riscos nessa região não representam uma ameaça imediata ao projeto ou à organização. Alguns podem até mesmo ser ignorados.
- O mais baixo razoavelmente possível (ALARP): essa é uma zona de risco aceitável, abrangendo as áreas de classificação "baixa" e "média". Os riscos que se enquadram nessa região da matriz são toleráveis ou não são significativamente prejudiciais; o trabalho pode prosseguir sem abordá-los imediatamente.
- Geralmente inaceitável (GU): essa é a área do gráfico em que o risco é "alto" ou "extremo". Os riscos nessa região são bastante prejudiciais, é altamente provável que ocorram, e ameaçam o projeto ou a organização. Eles são de maior prioridade, e você deve abordá-los imediatamente.
Validação e resposta ao risco
Para garantir que você escolheu o gráfico de matriz de risco certo e o preencheu corretamente, valide-o com um cenário do mundo real. Depois de selecionar o modelo, preencha-o com exemplos dos riscos que a organização enfrenta. Depois de usar a matriz para quantificar a gravidade e a probabilidade dos riscos, cabe à equipe criar um plano de resposta aos riscos classificados como "GU".
Dependendo do tamanho do setor ou da organização, você pode ter recursos adicionais para avaliação e resposta ao risco. Por exemplo, a Occupational Safety and Health Administration (OSHA) dos EUA tem matrizes específicas que trabalhadores podem usar ao responder a desastres naturais: a Matriz de Exposição a Perigos e Avaliação de Risco ajuda trabalhadores e empregadores a avaliar os riscos e operar mais eficientemente em áreas afetadas por furacões.
Uma matriz de classificação de risco é simplesmente uma ferramenta para ajudar a orientar a tomada de decisões. A equipe de gerenciamento de risco deve sempre analisar cuidadosamente as matrizes e os riscos em si antes de decidir como prevenir, mitigar ou responder a um risco atual ou potencial. As matrizes de risco são comumente usadas no gerenciamento de projeto para examinar como os riscos podem afetar o escopo, o cronograma e o custo do projeto. Porém, também são usadas em setores como construção e TI. Nossos exemplos gratuitos de matriz de risco contêm uma variedade de tipos para diferentes setores, para que você possa encontrar a opção mais adequada às suas necessidades.
A importância das avaliações de risco nas organizações de saúde
Existem muitas ameaças potenciais que afetam as organizações de saúde, como erros de testes clínicos, problemas em instalações hospitalares, violações de segurança de informações de saúde protegidas (PHI), entre outras. As organizações de saúde estão sob regulamentações rígidas referentes a risco e conformidade. Isso significa que estabelecer uma avaliação de risco e determinar onde esses riscos existem são extremamente importantes para o negócio, tanto legal quanto funcionalmente.
Criar um plano para lidar com riscos pode ajudar a identificar as ameaças mais graves, avaliar sua probabilidade e determinar como mitigá-las. Além disso, as avaliações de risco podem identificar a localização de todas as PHI e estabelecer uma resposta de risco direcionada para proteger as informações confidenciais.
As avaliações de risco de saúde devem ser abrangentes, acessíveis a todos os membros autorizados da organização e suficientes na forma como identificam e abordam todas as ameaças potenciais aos processos e informações. Para garantir que todos os dados, informações e procedimentos de saúde sejam efetivamente auditados quanto a possíveis riscos, você precisa de uma ferramenta que permita identificar, mitigar e evitar rapidamente que os riscos se concretizem, ao mesmo tempo em que oferece visibilidade em tempo real de todas as ameaças potenciais.
O Smartsheet é uma plataforma de execução de trabalho que capacita as empresas de saúde a exibir e atualizar riscos em toda a organização com painéis em tempo real, para que você possa tomar as melhores decisões no momento certo. Destaque os riscos identificados, atualize a probabilidade e a gravidade e supervisione como eles estão sendo abordados para manter a equipe no mesmo ritmo, ao mesmo tempo em que garante a máxima segurança e proteção das PHI. Configure o compartilhamento nos painéis para garantir que apenas usuários autorizados tenham acesso a informações confidenciais, de modo que a organização permaneça em conformidade com os regulamentos da HIPAA.
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