5x5 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this 5x5 risk matrix template when you need to visually evaluate risks based on their likelihood and severity. It’s a bit more nuanced than a typical 3x3 grid and is ideal for comparing risks side by side and identifying which items require immediate attention.
Notable Template Features: This template provides a full 5x5 matrix with color-coded severity levels (low, medium, high, and extreme). It also includes axes labeled Likelihood and Severity for a simple, structured way to plot and communicate risk levels.
Browse these compliance risk assessment template resources to review controls, scoring methods, and mitigation steps.
3x3 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Teams can select this template for a fast, high-level read on overall exposure and to keep evaluations simple and easy to compare. This format works well for early project scoping, small operational reviews, or any situation where you need quick alignment without deep scoring.
Notable Template Features: This template displays a compact 3x3 grid with clearly marked axes labeled Likelihood and Severity to place each risk accurately. A color-coded set of nine cells creates an immediate visual distinction between low, medium, and high combinations, making prioritization straightforward.
Learn more in this guide on how to create a risk management plan, including key components, examples, and implementation tips.
3×4 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this 3x4 risk matrix template when you need more detail than a simple 3x3 grid but don’t require the complexity of a full 5x5 model. It’s especially useful for situations when risk severity varies across distinct categories, such as Acceptable, Tolerable, Undesirable, and Intolerable.
Notable Template Features: This template displays a 12-cell matrix with color-coded combinations of likelihood and severity levels, including labeled severity tiers that describe the potential effect on the event or outcome. Its four-level severity scale provides clearer differentiation between risk consequences, which makes prioritization and escalation decisions more straightforward.
Risk Management Matrix Template
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When to Use This Template: Use this risk management matrix template for a complete view of risks from identification through scoring, mitigation, and residual exposure. It’s a practical option for teams that want a single workbook containing a color-coded matrix, definition tables, and a full risk register for consistent evaluation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded 3x3 or 5x5 Probability times Impact matrix with automated formulas, conditional formatting, and drop-down menus for scoring. A complete risk register — with fields from Risk ID through Auto Residual Risk Score, and Probability and Impact definition tables — provides a structured, ready-to-use risk management system.
Risk Control Matrix Template
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When to Use This Template: Use this risk control matrix template to document risks alongside the controls designed to prevent or detect them. It’s a strong fit for audit, compliance, finance, and operations teams that must evaluate control design, test operating effectiveness, and track residual exposure after mitigation.
Notable Template Features: This template includes a complete risk-and-control table with fields from Process / Area and Objective through Auto Residual Risk Score, along with Probability and Impact definition tables and a Controls Summary section that shows counts by type, inherent versus residual levels, and controls that need improvement or are failing tests. Automated formulas, conditional formatting, and drop-down menus support scoring and consistency in the Excel version.
IT Risk Assessment Matrix Template
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When to Use This Template: Use this IT risk assessment matrix template when you need a clear view of technology-related risks, such as system outages, security vulnerabilities, data issues, and operational disruptions. It’s well suited for IT teams that want a simple way to evaluate likelihood, severity, and overall risk level before planning remediation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded matrix that combines likelihood and severity ratings, along with structured fields for documenting each IT risk, its assessment, required controls, post-mitigation rating, and final judgment. Consistent scoring categories and drop-down selections help standardize evaluations and make it easier to compare risks and prioritize corrective action.
Business Risk Assessment Matrix Template
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When to Use This Template: Teams can use this business risk assessment matrix template to evaluate risks across departments such as finance, operations, strategy, compliance, IT, or reputational areas. It’s ideal for teams that want consistent 1–5 scoring, clear visibility into risk levels, and an organized process for tracking mitigation actions and residual exposure.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood × Impact matrix and a full business risk register, with fields from Risk ID and Business Area through Auto Residual Risk Score. It also includes Probability and Impact definition tables, built-in scoring formulas, drop-down menus, conditional formatting, and a Business Risk Summary section (counts by category, risks by level, and top five risks).
Construction Risk Assessment Matrix Template
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When to Use This Template: Project managers and safety teams can use this construction risk assessment matrix template to evaluate safety, operational, environmental, or scheduling risks on a construction site. It’s ideal for teams that need a quick view of which hazards require monitoring, mitigation, or immediate escalation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood × Severity grid and fields to document each construction risk, its severity rating, its likelihood rating, its overall risk level, the project phase or category, and the responsible party. Consistent scoring and drop-down menus make it easy to compare hazards and highlight high-priority risks before they affect crews, timelines, or site operations.
Project Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Project managers can use this project risk matrix template to evaluate risks related to timelines, budgets, scope, vendors, resources, or deliverables. It’s a great tool for comparing risks and deciding which items need monitoring, mitigation, or escalation.
Notable Template Features: This template includes color-coded ratings for risk severity, risk likelihood, and impact level, along with fields to document each project risk’s type, description, trigger, responsible party, and response plans. Structured inputs and standardized categories make it easier to compare risks and identify those most likely to affect project success.
Explore these project risk templates to track issues, monitor probability and impact, and standardize project-level risk reporting.
Risk Response Matrix Template
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When to Use This Template: Choose this risk response matrix template when you need a clear framework (Avoid, Transfer, Mitigate, or Retain) for deciding how to handle each risk. It’s ideal for teams that want a combined matrix-and-register tool to score risks, assign owners, and determine the appropriate response strategy based on probability and impact.
Notable Template Features: This template includes a color-coded four-quadrant Probability x Impact matrix with clearly labeled response types, editable example risks, and a complete risk register covering fields from Risk ID through Target Date. Automated scoring formulas, response-type rules, drop-down menus, conditional formatting, a definitions section, and brief instructions make it easy to evaluate risks and apply the correct response approach consistently.
Probability and Impact Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Teams can use this probability and impact risk matrix template as a clear, quantitative tool to compare risks by multiplying probability and impact values. It works like a visual heat map that shows threats and opportunities, with color-coded scores that make high-priority risks stand out.
Notable Template Features: This template displays a 5x5 Probability x Impact matrix with probability levels from Very Unlikely to Almost Certain and impact values from 0.10 to 0.80, grouped into Threats and Opportunities sections. Each cell shows a calculated score with color shading, along with impact ranges and optional example markers, so interpreting both negative risks and positive opportunities are straightforward.
Risk Priority Matrix Template
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When to Use This Template: Select this risk priority matrix template to compare risks based on likelihood and severity. It works well for teams that want a fast visual read on which items are acceptable, tolerable, undesirable, or intolerable so that they can focus attention where it matters most.
Notable Template Features: This template displays a 3x4 Likelihood x Severity matrix with likelihood levels (Improbable, Possible, Probable) on the left and severity categories (Acceptable, Tolerable, Undesirable, Intolerable) across the top. Each cell includes a color-coded priority rating (Low, Medium, High, Extreme) and a numerical score, which makes it easy to distinguish low-risk items from those that require escalation.
Cybersecurity Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this cybersecurity risk matrix template to assess threats such as data breaches, access failures, malware incidents, outages, or configuration vulnerabilities. It’s especially helpful for security and compliance teams that need quick visibility into likelihood, impact, and overall risk rating to decide which issues require mitigation, monitoring, or escalation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood x Impact matrix reflected directly in the Risk Probability, Risk Impact, and Risk Rating columns. It provides fields to document each cyber risk, its category and subcategory, prevention measures, responsible parties, assigned owner, action dates, and status. Consistent rating labels and clearly defined selections make it easy to compare risks and track mitigation progress across the plan.
4x4 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this 4x4 risk matrix template to evaluate risks using four levels of likelihood and four levels of severity. It’s ideal for teams that want clear, predefined action guidance — Accept, Allow, Mitigate, or Avoid — tied directly to each score on the grid.
Notable Template Features: This template includes a complete 4x4 Probability x Severity matrix: Each cell shows a calculated risk score and its matching action label. Color-coded blocks (green, yellow, red, and gray) make it easy to see which risks to accept, mitigate, or avoid. A simple risk register, drop-down scoring fields, automated score calculations, and consistent action rules help users classify and prioritize risks quickly.
O que é uma matriz de risco?
A matriz de risco é um gráfico que representa a gravidade de um evento que ocorre em um eixo e a probabilidade de ocorrer no outro. Você também pode formatar a matriz como uma tabela, em que a probabilidade e o impacto do risco são colunas e os riscos são listados em linhas. Ao visualizar os riscos existentes e potenciais dessa maneira, você pode avaliar o respectivo impacto e também identificar quais são os de maior prioridade. A partir daí, você pode criar um plano para responder aos riscos que precisam de mais atenção.
Um gráfico de matriz de risco é um instantâneo simples das informações encontradas nos formulários de avaliação de risco e geralmente faz parte do processo de gerenciamento de risco. Esses formulários são mais complexos e envolvem a identificação de riscos, a coleta dos dados de base, o cálculo da probabilidade e gravidade e o delineamento de estratégias de prevenção e gerenciamento de risco.
O gerenciamento de risco é o processo pelo qual as organizações descobrem, analisam e abordam os riscos para atingir metas, manter os projetos no caminho certo e cumprir orçamentos e linhas do tempo. Ele envolve cinco etapas: planejamento, identificação, análise, resposta e monitoramento/controle. A criação de uma matriz de risco é frequentemente uma das primeiras etapas do processo de gerenciamento de risco e ocorre com frequência na fase de análise (após a criação dos formulários de avaliação de risco).
Como usar um modelo de matriz de risco
Também conhecida como matriz de gerenciamento de risco, matriz de classificação de risco ou matriz de análise de risco; um modelo de matriz de risco se concentra em dois aspectos:
- Gravidade: o impacto de um risco e as consequências negativas que resultariam dele.
- Probabilidade: a probabilidade de o risco ocorrer.
Para colocar um risco na matriz de risco, atribua uma classificação à gravidade e probabilidade. Em seguida, plote-o na posição apropriada no gráfico ou indique a classificação na tabela. As classificações típicas usadas são as seguintes:
Gravidade:
- Insignificantes: riscos que não trazem consequências negativas reais ou não representam uma ameaça significativa para a organização ou o projeto.
- Menores: riscos que têm um pequeno potencial de consequências negativas, mas não afetarão significativamente o sucesso geral.
- Moderados: riscos que podem potencialmente trazer consequências negativas, representando uma ameaça moderada ao projeto ou à organização.
- Críticos: riscos com consequências negativas substanciais que afetarão seriamente o sucesso da organização ou do projeto.
- Catastrófico: riscos com consequências negativas extremas, que podem fazer com que todo o projeto falhe ou afetar severamente as operações diárias da organização. Esses são os riscos de maior prioridade a serem abordados.
Probabilidade:
- Improváveis: riscos extremamente raros, com quase nenhuma probabilidade de ocorrer.
- Raros: riscos que são relativamente incomuns, mas têm uma pequena chance de se manifestar.
- Ocasionais: riscos mais típicos, com cerca de 50% de chance de ocorrer.
- Prováveis: riscos que são altamente prováveis de ocorrer.
- Definitivos: riscos que quase certamente se manifestarão. Aborde esses riscos primeiro.
Classificação e priorização do risco
Depois de colocar cada risco na matriz, você pode atribuir a ele uma classificação geral. Riscos que têm consequências negativas graves e são altamente prováveis de ocorrer recebem a classificação mais alta; riscos com baixo impacto e baixa probabilidade recebem a classificação mais baixa. As classificações de risco combinam classificações de impacto e probabilidade para ajudar você a identificar quais riscos representam as maiores ameaças em geral (e, portanto, são a principal prioridade a ser abordada).
Algumas organizações usam uma escala numérica para atribuir classificações de risco mais específicas. No entanto, a maioria das classificações se enquadra em algumas categorias amplas, que geralmente são codificadas por cores:
- Baixos: as consequências do risco são menores e é improvável que ocorra. Esses tipos de riscos são geralmente ignorados e, frequentemente, codificados pela cor verde.
- Médios: relativamente prováveis de ocorrer, esses riscos têm consequências um pouco mais graves. Se possível, tome medidas para evitar que riscos médios ocorram, mas lembre-se de que eles não são de alta prioridade e não devem afetar significativamente o sucesso da organização ou do projeto. Esses riscos costumam ser codificados pela cor amarela.
- Altos: são riscos graves que têm consequências significativas e provavelmente ocorrerão. Priorize e responda a esses riscos a curto prazo. Eles geralmente são codificados pela cor laranja.
- Extremos: riscos catastróficos que têm consequências graves e são altamente prováveis de ocorrer. Os riscos extremos são a maior prioridade. Você deve responder a eles imediatamente, pois eles podem ameaçar o sucesso da organização ou do projeto. Eles geralmente são codificados pela cor vermelha.
Depois de classificar os riscos, você pode fazer um plano de resposta ao risco para prevenir ou abordar aqueles que são "altos" ou "extremos". Pode não ser necessário responder aos riscos classificados como "baixos" ou "médios" antes do início do trabalho.
Zonas da matriz de modelo de risco
Muitas organizações obtêm uma imagem ainda mais clara do risco, dividindo as matrizes em zonas:
- Geralmente aceitável (GA): na área do gráfico classificada como "baixa", os riscos têm pouco impacto e/ou é improvável que ocorram. Os riscos nessa região não representam uma ameaça imediata ao projeto ou à organização. Alguns podem até mesmo ser ignorados.
- O mais baixo razoavelmente possível (ALARP): essa é uma zona de risco aceitável, abrangendo as áreas de classificação "baixa" e "média". Os riscos que se enquadram nessa região da matriz são toleráveis ou não são significativamente prejudiciais; o trabalho pode prosseguir sem abordá-los imediatamente.
- Geralmente inaceitável (GU): essa é a área do gráfico em que o risco é "alto" ou "extremo". Os riscos nessa região são bastante prejudiciais, é altamente provável que ocorram, e ameaçam o projeto ou a organização. Eles são de maior prioridade, e você deve abordá-los imediatamente.
Validação e resposta ao risco
Para garantir que você escolheu o gráfico de matriz de risco certo e o preencheu corretamente, valide-o com um cenário do mundo real. Depois de selecionar o modelo, preencha-o com exemplos dos riscos que a organização enfrenta. Depois de usar a matriz para quantificar a gravidade e a probabilidade dos riscos, cabe à equipe criar um plano de resposta aos riscos classificados como "GU".
Dependendo do tamanho do setor ou da organização, você pode ter recursos adicionais para avaliação e resposta ao risco. Por exemplo, a Occupational Safety and Health Administration (OSHA) dos EUA tem matrizes específicas que trabalhadores podem usar ao responder a desastres naturais: a Matriz de Exposição a Perigos e Avaliação de Risco ajuda trabalhadores e empregadores a avaliar os riscos e operar mais eficientemente em áreas afetadas por furacões.
Uma matriz de classificação de risco é simplesmente uma ferramenta para ajudar a orientar a tomada de decisões. A equipe de gerenciamento de risco deve sempre analisar cuidadosamente as matrizes e os riscos em si antes de decidir como prevenir, mitigar ou responder a um risco atual ou potencial. As matrizes de risco são comumente usadas no gerenciamento de projeto para examinar como os riscos podem afetar o escopo, o cronograma e o custo do projeto. Porém, também são usadas em setores como construção e TI. Nossos exemplos gratuitos de matriz de risco contêm uma variedade de tipos para diferentes setores, para que você possa encontrar a opção mais adequada às suas necessidades.
A importância das avaliações de risco nas organizações de saúde
Existem muitas ameaças potenciais que afetam as organizações de saúde, como erros de testes clínicos, problemas em instalações hospitalares, violações de segurança de informações de saúde protegidas (PHI), entre outras. As organizações de saúde estão sob regulamentações rígidas referentes a risco e conformidade. Isso significa que estabelecer uma avaliação de risco e determinar onde esses riscos existem são extremamente importantes para o negócio, tanto legal quanto funcionalmente.
Criar um plano para lidar com riscos pode ajudar a identificar as ameaças mais graves, avaliar sua probabilidade e determinar como mitigá-las. Além disso, as avaliações de risco podem identificar a localização de todas as PHI e estabelecer uma resposta de risco direcionada para proteger as informações confidenciais.
As avaliações de risco de saúde devem ser abrangentes, acessíveis a todos os membros autorizados da organização e suficientes na forma como identificam e abordam todas as ameaças potenciais aos processos e informações. Para garantir que todos os dados, informações e procedimentos de saúde sejam efetivamente auditados quanto a possíveis riscos, você precisa de uma ferramenta que permita identificar, mitigar e evitar rapidamente que os riscos se concretizem, ao mesmo tempo em que oferece visibilidade em tempo real de todas as ameaças potenciais.
O Smartsheet é uma plataforma de execução de trabalho que capacita as empresas de saúde a exibir e atualizar riscos em toda a organização com painéis em tempo real, para que você possa tomar as melhores decisões no momento certo. Destaque os riscos identificados, atualize a probabilidade e a gravidade e supervisione como eles estão sendo abordados para manter a equipe no mesmo ritmo, ao mesmo tempo em que garante a máxima segurança e proteção das PHI. Configure o compartilhamento nos painéis para garantir que apenas usuários autorizados tenham acesso a informações confidenciais, de modo que a organização permaneça em conformidade com os regulamentos da HIPAA.
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